ПОЛОЖЕНИЕ
ЗАКОНА О
МЕХАНИЗМЕ
ФУНКЦИОНИРОВАНИЯ
РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ
СОДЕРЖАНИЕ.
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг.
Статья 2. Рынок ценных бумаг.
Статья 3. Инвестиционный институт.
ГЛАВА II. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 4. Организация торговли на рынке ценных бумаг.
Статья 5. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг.
Статья 6. Сделки купли–продажи ценных бумаг.
Статья 7. Посредничество на рынке ценных бумаг.
Статья 8. Консультационная деятельность.
Статья 9. Деятельность инвестиционной компании.
Статья 10. Деятельность инвестиционного фонда.
Статья 11. Деятельность управляющей компании.
Статья 12. Депозитарная деятельность.
Статья 13. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам.
Статья 14. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
Статья 15. Деятельность номинального держателя ценных бумаг.
Статья 16. Деятельность банка на рынке ценных бумаг.
Статья 17. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья 18. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов.
ГЛАВА III. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 19. Основы регулирования рынка ценных бумаг.
Статья 20. Регулирование сделок по ценным бумагам.
Статья 21. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг.
Статья 22. Котировка цен.
Статья 23. Аккредитация деятельности фирмы.
Статья 24. Запрещенные виды деятельности.
ГЛАВА IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 25. Раскрытие информации эмитентами.
Статья 26. Раскрытие информации фирмой, фондовыми отделами фирмы и владельцами ценных бумаг.
Статья 27. Служебная информация.
Статья 28. Реклама на рынке ценных бумаг.
ГЛАВА V. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 29. Ответственность (риск) инвестора.
Статья 30. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах.
Статья 31. Заключительные положения.
*******
ГЛАВА I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ.
Статья 1. Законодательство о рынке ценных бумаг.
Отношения, связанные с функционированием и регулированием рынка ценных бумаг, определяются настоящим Законом и иными актами законодательства.
Статья 2. Рынок ценных бумаг.
1. Рынок ценных бумаг — система отношений физических и юридических лиц, связанных с выпуском, обращением и погашением ценных бумаг.
2. Участниками рынка ценных бумаг являются эмитенты ценных бумаг, инвесторы, инвестиционные институты, а также их объединения (ассоциации), фондовые отделы фирмы, уполномоченные государством органы по регулированию и координации рынка ценных бумаг и другие.
Статья 3. Инвестиционный институт.
1. На рынке ценных бумаг может осуществлять деятельность в виде инвестиционного института Общество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ и его партнер Товарищество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ.
2. Товарищество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ является официальным партнером Общества с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ.
3. Общество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ и его партнер Товарищество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ (далее именуемые – «Фирма»).
4. Порядок создания, деятельности и ликвидации инвестиционных институтов устанавливается законодательством.
ГЛАВА II. ФУНКЦИОНИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 4. Организация торговли на рынке ценных бумаг.
1. Организация торговли на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с законодательством, инвестиционной фирмой.
2. Фирма вправе создавать подразделения по организации внебиржевой торговли ценными бумагами в соответствии с законодательством.
Статья 5. Основные принципы торговли на рынке ценных бумаг.
1. Основными принципами торговли на рынке ценных бумаг являются:
2. Соблюдение основных принципов торговли на рынке ценных бумаг обеспечивается на основе сочетания мер государственного регулирования с правилами торговли, выработанной фирмой для участников рынка ценных бумаг.
Статья 6. Сделки купли–продажи ценных бумаг.
1. Ценные бумаги, приобретенные инвесторами, могут быть перепроданы на биржевых и внебиржевых рынках. Инвесторы могут осуществлять сделки купли–продажи ценных бумаг через электронную торговую площадку фирмы https://activtranshinvest.broker
2. Сделки купли–продажи ценных бумаг совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
3. Сделки купли–продажи ценных бумаг на предъявителя, кроме сделок, заключаемых без посредника и исполняемых при их заключении, совершаются в документальной форме, позволяющей зафиксировать состоявшееся волеизъявление сторон.
4. Сделки купли–продажи ценных бумаг можно совершать и в бездокументарной форме через электронную торговую площадку фирмы https://activtranshinvest.broker
5. Сделки купли–продажи акций, совершаемые органом, уполномоченным управлять государственным имуществом, могут осуществляться на внебиржевом рынке самостоятельно, без участия инвестиционных посредников в установленном порядке.
Статья 7. Посредничество на рынке ценных бумаг.
1. Посредничество на рынке ценных бумаг осуществляется инвестиционными посредниками.
2. Инвестиционным посредником является фирма, осуществляющая брокерскую и дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг.
3. Брокерской деятельностью признается совершение гражданско–правовых сделок с ценными бумагами в качестве поверенного или комиссионера, действующего на основе договоров поручения или комиссии либо доверенности на совершение таких сделок.
4. Дилерской деятельностью признается совершение сделок купли–продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам.
Статья 8. Консультационная деятельность.
1. Консультационной деятельностью признается оказание услуг по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств), консультационные услуги по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, переподготовке специалистов, а также по осуществлению инвестиционной политики юридическими и физическими лицами.
2. Фирма, осуществляет консультационную деятельность на рынке ценных бумаг, и именуется инвестиционным консультантом.
3. Инвестиционный консультант предоставляет клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения и не вправе давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг.
Статья 9. Деятельность инвестиционной компании.
1. Инвестиционной компанией является юридическое лицо, осуществляющее выпуск ценных бумаг, вложение средств в ценные бумаги, куплю–продажу ценных бумаг от своего имени и за свой счет, в том числе за счет котировки ценных бумаг.
2. Инвестиционные компании формируют свои ресурсы только за счет средств учредителей, а также реинвестированных собственных средств и осуществляют эмиссию собственных ценных бумаг, реализуемых юридическим и физическим лицам.
3. Инвестиционные компании не имеют права формировать свои привлеченные ресурсы за счет вкладов и средств населения.
Статья 10. Деятельность инвестиционного фонда.
1. Инвестиционным фондом является юридическое лицо, осуществляющее приобретение и выпуск акций с целью мобилизации денежных средств инвесторов и их вложение от имени фонда в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
2. Риски инвестиционных фондов, связанные с такими вложениями, доходы и убытки от изменений рыночной оценки таких вложений в полном объеме относятся на счет владельцев (акционеров) этого фонда и реализуются ими за счет изменения текущей цены акций фонда.
3. Инвестиционным фондом не может являться банк.
Статья 11. Деятельность управляющей компании.
1. Фирма, осуществляет деятельность по управлению инвестиционными активами других инвесторов (юридических и физических лиц), а также осуществляет куплю–продажу ценных бумаг, именуется управляющей компанией.
2. Деятельностью по управлению ценными бумагами является осуществление юридическим лицом от своего имени за вознаграждение в течение определенного срока доверительного управления переданными ему во владение и принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц:
3. Порядок осуществления деятельности по управлению ценными бумагами определяется законодательством и договорами.
Статья 12. Депозитарная деятельность.
1. Депозитарной деятельностью признается оказание услуг по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги.
2. Фирма, может осуществлять депозитарную деятельность, в качестве депозитария.
3. Лицо, пользующееся услугами депозитария по хранению ценных бумаг и (или) учету прав на эти ценные бумаги, именуется депонентом.
4. В целях обеспечения сохранности своих акций и других ценных бумаг инвесторы имеют право хранить и обменивать ценные бумаги в виде:
5. Заключение договора о депозитарном обслуживании не влечет за собой перехода к депозитарию права собственности на ценные бумаги депонента.
6. Депозитарий несет установленную законом ответственность за сохранность депонированных у него ценных бумаг, а также за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе за полноту и правильность записей по счетам депонента.
7. На ценные бумаги депонентов не может быть обращено взыскание по обязательствам депозитария.
Статья 13. Определение и зачет взаимных обязательств (клиринг) по ценным бумагам.
1. Клирингом признается деятельность по определению, уточнению и зачету взаимных обязательств, предусматривающая осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке и подготовке бухгалтерских документов для исполнения гражданско–правовых сделок с ценными бумагами.
2. Фирма, может осуществлять расчетно–клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами, именуются расчетно–клиринговой палатой (организацией).
3. Фирма, осуществляя клиринг по ценным бумагам в связи с расчетами по операциям с ценными бумагами, принимает к исполнению подготовленные при определении взаимных обязательств ценные бумаги, денежные средства и бухгалтерские документы на основании их договоров с участниками рынка ценных бумаг, для которых производятся расчеты.
Статья 14. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
1. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих и относящихся к системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
2. Фирма, может предоставлять услуги, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуется держателем реестра владельцев ценных бумаг (реестродержателем).
3. Реестр владельцев ценных бумаг представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую дату.
4. Держатель реестра может быть эмитент/банк.
5. В качестве держателя реестра владельцев ценных бумаг не могут выступать:
6. Юридическое лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, не вправе осуществлять сделки с ценными бумагами эмитента, зарегистрированными в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг.
7. Договор на ведение реестра заключается только с одним юридическим лицом.
Статья 15. Деятельность номинального держателя ценных бумаг.
1. Номинальный держатель ценных бумаг — лицо, которое держит акции от своего имени по поручению другого лица (собственника ценных бумаг или другого уполномоченного держателя), не являясь собственником этих ценных бумаг.
2. Номинальным держателем ценных бумаг может выступать банк, депозитарий (кроме акций инвестиционного фонда), организации, совершающие сделки с ценными бумагами от имени и по поручению владельца или уполномоченного им лица.
3. Номинальный держатель ценных бумаг в отношении ценных бумаг, держателем которых он является по поручению другого лица, обязан:
4. Номинальный держатель ценных бумаг обязан предоставлять держателю реестра ценных бумаг сведения о лицах, по поручению которых он держит ценные бумаги, с указанием количества и категории (типа) ценных бумаг не менее одного раза в год.
5. Ценные бумаги, которые номинальный держатель ценных бумаг держит по поручению своих клиентов, не подлежат взысканию в пользу заимодателей номинального держателя.
Статья 16. Деятельность банка на рынке ценных бумаг.
Деятельность банка на рынке ценных бумаг регулируется настоящим Законом, а также Законами «О Центральном банке» и «О банках и банковской деятельности».
Статья 17. Совмещение видов деятельности на рынке ценных бумаг.
Фирма вправе совмещать другие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Статья 18. Объединения (ассоциации) инвестиционных институтов.
1. В целях защиты интересов инвесторов, фирмы и иных клиентов могут создаваться объединения (ассоциации) фирмы на принципах некоммерческих организаций.
2. Все доходы объединения (ассоциации) используются ей исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее участников.
ГЛАВА III. РЕГУЛИРОВАНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 19. Основы регулирования рынка ценных бумаг.
1. Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется уполномоченными органами посредством:
Статья 20. Регулирование сделок по ценным бумагам.
1. Регулирование сделок по ценным бумагам, осуществляемых на территории государства, распространяется на биржевые и внебиржевые сделки купли–продажи, а также на дарение, наследование ценных бумаг, внесение в уставный фонд и другие акты, влекущие за собой изменение их собственника.
2. Инвестиционные институты могут совершить сделки за счет клиентов, только на основе заключенных в установленной законодательством форме договоров поручения или комиссии точно в соответствии с указанными в них всеми необходимыми условиями.
3. Клиент или его поверенный по договору поручения имеет право до исполнения договора в одностороннем порядке прекратить его действие.
Статья 21. Осуществление и регистрация операций на рынке ценных бумаг.
1. Операции на рынке ценных бумаг осуществляются фирмой в порядке, установленными законами и актами.
2. Каждая операция на рынке ценных бумаг, связанная с изменением их цены, владельца, уровня доходности, а также взаиморасчетами по ним, подлежит регистрации в установленном законодательством порядке.
3. Сделки по ценным бумагам подлежат регистрации в момент их осуществления и оформлению в виде отчетности по контрактам на покупку и продажу ценных бумаг (клиринг) на месте осуществления торговли.
4. Регистрации подлежат сделки с именными ценными бумагами, а также ценными бумагами на предъявителя, заключаемые между юридическими лицами.
5. При заключении сделок купли–продажи на организованных рынках период между датой заключения сделки и расчетов по ней устанавливается правилами организатора торгов ценными бумагами, в иных случаях — договорами купли–продажи. В случае нарушения установленных сроков сделка считается недействительной и влечет ответственность покупателя при установлении его вины за причиненный ущерб продавцу.
Статья 22. Котировка цен.
1. Котировка цен на ценные бумаги производится в централизованном порядке фирмой, а также дилерами на внебиржевом рынке.
2. Фирма производит котировку цен на ценные бумаги путем фиксации цены сделки, курса ценной бумаги, цены спроса и предложения по ней, выявления максимальных и минимальных уровней цен.
3. Котировка цен сторонними организациями не допускается.
Статья 23. Аккредитация деятельности фирмы.
Уполномоченный государством орган в целях обеспечения надлежащего уровня профессиональной деятельности фирмы с ценными бумагами устанавливает:
Статья 24. Запрещенные виды деятельности.
Запрещенными видами деятельности на рынке ценных бумаг являются:
ГЛАВА IV. ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 25. Раскрытие информации эмитентами.
Эмитент обязан осуществлять раскрытие информации о своих ценных бумагах и финансово–хозяйственной деятельности в следующих формах:
Статья 26. Раскрытие информации фирмой, фондовыми отделами фирмы и владельцами ценных бумаг.
1. Фирма обязана осуществлять раскрытие информации о своих операциях с ценными бумагами в случаях, когда она произвел:
в течение одного квартала операции исключительно с одним видом ценных бумаг одного эмитента;
разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.
2. Фирма и фондовые отделы фирмы обязаны раскрыть любому заинтересованному лицу:
3. Владелец ценных бумаг обязан осуществлять раскрытие информации о владении 35 или более процентами любого вида ценных бумаг эмитента.
Статья 27. Служебная информация.
1. Служебной информацией для целей настоящего Закона признается любая, не являющаяся общедоступной, информация об эмитенте и выпущенных им ценных бумагах, которая ставит лиц, обладающих в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, такой информацией, в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг.
2. К лицам, располагающим служебной информацией, относятся:
3. Лица, располагающие служебной информацией, не имеют права использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать служебную информацию для совершения сделок третьим лицам.
4. Лица, нарушившие указанное требование, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Статья 28. Реклама на рынке ценных бумаг.
1. В рекламе на рынке ценных бумаг должно содержаться наименование (имя) рекламодателя. Рекламодателем, может быть фирма, она обязана также включать в рекламу сведения о видах осуществляемой ей на рынке ценных бумаг деятельности в соответствии с рекламным объявлением.
2. Рекламодателям запрещается:
3. При наличии в рекламе одного из указанных обстоятельств реклама ценных бумаг признается недобросовестной.
4. Рекламой на рынке ценных бумаг не является общедоступная информация о ценных бумагах и эмитентах, а также информация, предоставляемая уполномоченным органам в связи с выполнением ими функций по регулированию рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством.
5. Информация о выпуске эмитентом ценных бумаг и начисленных и (или) выплаченных дивидендах является рекламой.
ГЛАВА V. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ.
Статья 29. Ответственность (риск) инвестора.
Выбор объекта, формы и размера инвестиций является ответственностью (риском) самого инвестора, соответственно, конечную ответственность (риск) за защиту собственных инвестиций, вложенных в ценные бумаги, в том числе в акции, несут сами инвесторы (акционеры).
Статья 30. Ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах.
1. Участники рынка ценных бумаг за нарушение законодательства о ценных бумагах несут ответственность в установленном порядке.
2. При нарушении законодательства о ценных бумагах к участникам рынка ценных бумаг применяются экономические санкции за:
3. Применение экономических санкций осуществляется государственным арбитражем, а в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций — уполномоченным государственным органом.
4. Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы текущих активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
Статья 31. Заключительные положения.
1. Положения настоящего закона, наделяет всеми полномочиями официального партнера фирмы, – Товарищество с дополнительной ответственностью «АКТИВТРАНШИНВЕСТ».
2. Настоящий закон вступает в силу со дня его опубликования.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета–совета безопасности