Утверждено:
Директор ОДО
«АКТИВТРАНШИНВЕСТ»
Уссама бен Ладен
от «26» мая 2024 г.
РЕГЛАМЕНТ
ДЕПОЗИТАРИЯ
ОДО
«АКТИВТРАНШИНВЕСТ»
§1. Основные положения.
1.1. Настоящий Регламент депозитария ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» (далее – Регламент) разработан в соответствии с законами и актами, характеризующими рынок ценных бумаг и деятельность депозитария.
1.2. Настоящий Регламент устанавливает порядок осуществления депозитарной деятельности депозитарием ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» (далее – Депозитарий) по хранению, учету гражданских прав и операциям с ценными бумагами (за исключением государственных ценных бумаг и ценных бумаг Государственного банка).
Настоящий регламент регулирует отношение между Депозитарием ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» Эмитентами и Депонентами.
1.3. Термины, применяемые в настоящем Регламенте, используются в значениях, определенных законодательством о ценных бумагах.
1.4. Положения настоящего Регламента обязательны для исполнения всеми сотрудниками Депозитария и его депонентами, эмитентами, заключившими с Депозитарием депозитарный договор, и другие лица в случаях, установленных действующим законодательством и настоящим Регламентом.
1.5. Взаимоотношения Депозитария с клиентами строятся на договорной основе.
Депозитарий взимает вознаграждение за депозитарные услуги с депонентов и эмитентов согласно Тарифов на услуги, оказываемые Депозитарием, утвержденными Приказом директора Депозитария.
1.6. ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» осуществляет депозитарную деятельность на основании законов и актов Председателя всемирного верховного совета – совета безопасности.
Депозитарий ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» является структурной единицей ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ», не является самостоятельным юридическим лицом. Ответственным исполнителем по осуществлению депозитарной деятельности является заместитель директора ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ».
1.7. Депозитарий обязан по требованию депонента ознакомить его с содержанием настоящего Регламента, графиком работы Депозитария и продолжительностью операционного дня Депозитария и разъяснить порядок оформления поручений «депо» и иных документов для осуществления депозитарных операций.
1.8. Регламент Депозитария, тарифы на оказываемые услуги и график работы Депозитария, а также изменения и (или) дополнения в вышеуказанные документы утверждаются приказом директора Депозитария и раскрываются в соответствии с действующим законодательством.
1.9. Депозитарий работает с понедельника по пятницу включительно за исключением государственных праздников и праздничных дней, установленных и объявленных нерабочими в соответствии с законодательством.
1.10. Депозитарий осуществляет заключение депозитарных договоров, приём первичных документов для осуществления депозитарных операций, выдачу выписок о состоянии счетов «депо» и об операциях по счетам «депо» депонентов, выдачу реестров владельцев ценных бумаг, личный прием депонентов и их представителей, а также потенциальных клиентов депозитария в рабочие дни депозитария с 9.00 до 15.00.
1.11. Депозитарные операции осуществляются депозитарием в течение операционного дня депозитария. Продолжительность операционного дня депозитария – с 8.30 до 17.30.
Продолжительность операционного дня Депозитария соответствует продолжительности операционного дня центрального депозитария.
§2. Порядок депозитарного учета.
2.1. Депозитарий осуществляет аналитический и синтетический депозитарный учет.
Для осуществления синтетического депозитарного учета используются балансовые счета, предназначенные для фиксации прав на ценные бумаги и обременений (ограничений) этих прав. Ведение синтетического депозитарного учета осуществляется в соответствии с планом счетов синтетического депозитарного учета согласно Инструкции № 30 (далее – план счетов).
Для осуществления аналитического депозитарного учета в Депозитарии открываются счета «депо» следующих видов:
– корреспондентский счет «депо» НОСТРО;
– счета «депо» депонентов;
– счет «депо» «Неустановленный владелец».
Корреспондентский счет «депо» НОСТРО открывается для фиксации информации о количестве ценных бумаг, учет прав на которые осуществляет Депозитарий. При этом информация о количестве ценных бумаг на корреспондентском счете «депо» НОСТРО Депозитария должна быть идентичная информации, зафиксированной на корреспондентском счете «депо» ЛОРО, открытом Депозитарию в центральном депозитарии.
Счета «депо» депонентов открываются в Депозитарии для учета ценных бумаг этих депонентов, гражданских прав на них и обременений (ограничений) этих прав. Счета «депо» депонентам Депозитария открываются на основании депозитарного договора или депозитарного договора с эмитентом в установленном законодательством порядке.
Счет «депо» «Неустановленный владелец» открывается в случаях, определенных настоящим Регламентом и законодательством о ценных бумагах, для целей фиксации информации о количестве ценных бумаг, владелец которых не установлен по причине утраты (уничтожения) или несанкционированного изменения записей на счетах «депо» либо не может быть однозначно идентифицирован по причине несовпадения или отсутствия сведений о нем, содержащихся в учетных регистрах, а также о количестве ценных бумаг, перевод которых осуществляется в связи с проведением замены депозитария эмитента и в иных случаях расторжения депозитарного договора с эмитентом.
2.2. В рамках счета «депо» могут открываться разделы счета «депо». Присвоение
номеров разделам осуществляется Депозитарием самостоятельно.
Номера разделов, на которых ценные бумаги блокируются для торгов на фондовой бирже и на которые фондовая биржа осуществляет разблокировку ценных бумаг, устанавливаются центральным депозитарием.
§3. Совершение операций по счету «депо».
3.1. Депозитарные операции, осуществляемые депозитарием ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ», подразделяются на три класса в зависимости от характера выполняемых действий и документов, являющихся основанием для их осуществления:
3.2. Учетные депозитарные операции в Депозитарии осуществляются на основании поручений «депо» или поручений «депо» и документов, предусмотренных законодательством и Регламентом, а также на основании распоряжений руководителя ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ» в случаях, определенных законодательством. Административные депозитарные операции осуществляются на основании документов, предусмотренных законодательством и Регламентом. Информационные депозитарные операции осуществляются в связи с наступлением сроков или событий, предусмотренных законодательством и Регламентом.
В случае соответствия перечня и содержания представленных в депозитарий документов требованиям настоящего Регламента и законодательства депозитарий обязан осуществить депозитарную операцию не позднее операционного дня, следующего за днем представления документов в депозитарий.
3.4. В случае отказа от осуществления депозитарной операции депозитарий обязан не позднее рабочего дня, следующего за днем представления документов для осуществления этой операции, в письменной форме сообщить мотивированную причину отказа представившему их лицу.
3.5. Любая депозитарная операция с ценными бумагами может быть выполнена только при наличии первичных документов, являющихся основанием для проведения такой операции.
3.6. К первичным документам, являющимся основанием для совершения операций по счету «депо» депонента относятся:
– поручение «депо» (приложение 1);
– документы, подтверждающие факт совершения сделки, кроме случаев совершения сделок в торговой системе организатора торговли ценными бумагами;
– документы центрального депозитария и депозитариев в случаях, предусмотренных законодательством;
– в случае перехода гражданских прав на ценные бумаги не в результате гражданско–правовых сделок – документы, подтверждающие переход этих гражданских прав в соответствии с законодательством;
– иные документы, предусмотренные законами и актами.
3.7. Если депонент, являющийся физическим лицом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий представляются доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства, либо иной документ, подтверждающий полномочия представителя, и предъявляется документ, удостоверяющий личность представителя.
3.8. Для осуществления депозитарных операций с участием центрального депозитария Депозитарием используется электронные документы (сообщения) (далее – электронные депозитарные документы). Документы на бумажных носителях используются только в случае сбоев в системе электронного документооборота. При этом под сбоем в системе электронного документооборота понимается утрата Депозитарием и (или) центральным депозитарием возможности приема (передачи) или обработки электронных депозитарных документов.
Электронные депозитарные документы составляются в соответствии с форматами сообщений электронного документооборота рынка ценных бумаг.
Все электронные депозитарные документы заверяются электронной цифровой подписью.
3.9. Для осуществления внутридепозитарного перевода акций, в отношении которых государственные органы имеют преимущественное гражданское право на приобретение, в случае передачи этих акций по договору купли–продажи, либо иному гражданско–правовому договору депозитарий формирует электронное сообщение о переводе, реквизиты которого должны быть идентичны реквизитам поручения «депо», представленного инициатором перевода акций, удостоверяет его электронной цифровой подписью и направляет в центральный депозитарий.
В день направления электронного сообщения о переводе депозитарий направляет посредством факсимильной связи или электронной почты в центральный депозитарий копии документов, представленных инициатором перевода, либо документов, подтверждающих отсутствие преимущественного гражданского права государственных органов на приобретение акций.
Центральный депозитарий осуществляет проверку соблюдения переводоотправителем преимущественного гражданского права государственных органов на приобретение акций и в случае отсутствия нарушений этого преимущественного гражданского права на приобретение направляет в депозитарий электронное сообщение о подтверждении перевода.
После получения от центрального депозитария электронного сообщения о подтверждении перевода депозитарий осуществляет списание акций со счета «депо» переводоотправителя и зачисление на счет «депо» переводополучателя.
Центральный депозитарий направляет в депозитарий уведомление о невозможности перевода ценных бумаг в случаях, если:
При получении от центрального депозитария уведомления о невозможности перевода ценных бумаг депозитарий отказывает в осуществлении депозитарного перевода акций.
§4. Открытие и закрытие счетов «депо».
4.1. Счета «депо» юридическим или физическим лицам, открываются (закрываются) при условии соответственно заключения (расторжения) этими лицами с депозитарием депозитарного договора и представления в депозитарий документов, определенных настоящим Регламентом, за исключением случаев открытия (закрытия) накопительных счетов «депо».
4.2. При открытии счета «депо» ему присваивается уникальный в рамках системы счетов «депо» депозитария номер.
Не допускается:
– повторное открытие и использование номеров закрытых счетов «депо»;
– закрытие счета «депо» до момента списания всех ценных бумаг с этого счета «депо».
4.3. Для открытия счета «депо» на имя юридического лица – резидента государства в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:
В случае необходимости Депозитарием дополнительно к документам, указанным в части первой настоящего пункта, могут быть истребованы иные документы в соответствии с требованиями законодательства.
Для открытия депоненту счета «депо» юридическому лицу требуется личное присутствие уполномоченного лица депонента.
Уполномоченными лицами депонента – юридического лица являются:
– должностные лица юридического лица, которые в соответствии с его учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;
– лица, уполномоченные юридическим лицом действовать (в том числе получать и (или) предоставлять документы) от его имени на основании доверенности;
– лица, включенные список лиц, имеющих право получать (передавать) документы, содержащие конфиденциальную информацию о депонентах.
4.4. Для открытия счета «депо» юридическому лицу – нерезиденту государства в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом в депозитарий представляются следующие документы:
– заявление на открытие счета «депо» по форме согласно Регламенту (приложение 3);
– выписка из торгового реестра страны места нахождения юридического лица – нерезидента государства или иное эквивалентное доказательство юридического статуса данного юридического лица – нерезидента государства в соответствии с законодательством применимом на территории страны места его нахождения, выданные не ранее трех месяцев до даты подачи заявления на открытие счета «депо»;
– копия устава либо иного учредительного документа юридического лица – нерезидента государства в соответствии с законодательством применимом на территории страны места его нахождения в действующей редакции;
– копия специального разрешения на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (в случае если применяемом законодательством на территории государства, где зарегистрировано юридическое лицо – нерезидент государства, предусмотрена сертификация профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам) (представляется в случае открытия счета «депо» юридическому лицу – нерезиденту государства, являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг);
– список лиц, имеющих право получать (передавать) документы, содержащие конфиденциальную информацию о депонентах, согласно Регламенту (приложение 4).
Документы, представленные в депозитарий для открытия счета «депо» юридическому лицу – нерезиденту государства в связи с заключением депозитарного договора с этим лицом, выданные за пределами государства согласно применимому законодательству на территории иностранных государств, если иное не предусмотрено международными договорами, должны быть легализованы в дипломатических представительствах или консульских учреждениях. Документы, составленные на иностранном языке, должны быть переведены на государственный язык (верность перевода и (или) подлинность подписи переводчика должны быть засвидетельствованы заверителем).
4.5. Для переоформления счета «депо» в связи с реорганизацией депонента –
юридического лица в форме преобразования в депозитарий представляются заявление на переоформление счета «депо» на имя правопреемника депонента и документы, указанные в п.4.3. либо в п.4.4. настоящего Регламента.
В случае реорганизации (в форме слияния, присоединения, разделения, выделения) депонента – юридического лица, которому в депозитарии открыт счет «депо», его правопреемнику открывается счет «депо» на основании депозитарного договора и документов, предусмотренных пунктом 4.3. либо 4.4 настоящего Регламента.
4.6. Для открытия счета «депо» в связи с заключением депозитарного договора с депозитарием физическое лицо обязано представить в депозитарий следующие документы:
4.7. Для открытия счета «депо» бизнесмену на основании заключенного с ним депозитарного договора в депозитарий представляются заявление на открытие счета «депо» по форме согласно Регламенту (приложение 3), копия документа о государственной регистрации бизнесмена и предъявляется документ, удостоверяющий личность физического лица, являющегося бизнесменом.
Если депонент, являющийся бизнесменом, передает полномочия для представительства перед депозитарием другому лицу, в депозитарий дополнительно к документам, предусмотренным в части первой настоящего пункта, представляется доверенность, оформленная в соответствии с требованиями законодательства, либо иной документ, подтверждающий полномочия представителя, и предъявляется документ, удостоверяющий личность представителя.
4.8. Открытие и закрытие накопительных счетов «депо» в Депозитарии осуществляется в установленном порядке.
4.9. Закрытие счета «депо» депонента производится сотрудником Депозитария только при условии отсутствия ценных бумаг на счете «депо»:
– по письменному заявлению депонента (в произвольной форме);
– в связи с расторжением (прекращением действия) депозитарного договора;
– в иных случаях, предусмотренных законодательством.
4.10. Закрытие накопительных счетов «депо» при отсутствии ценных бумаг на них, в том числе после списания всех ценных бумаг со счета умершего физического лица в пользу наследников, осуществляется сотрудником Депозитария в безусловном порядке.
4.11. В случае, если счет «депо» юридического лица не был закрыт в процессе его ликвидации, данный счет «депо» закрывается Депозитарием при условии отсутствия на этом счете «депо» ценных бумаг на основании информации из Единого государственного регистра юридических и физических лиц (далее – ЕГР), информации, размещенной на веб–портале ЕГР, об исключении депонента – юридического лица из ЕГР.
4.12. Документы, представленные в Депозитарий для открытия счета «депо» в связи с заключением депозитарного договора, а также документы, на основании которых осуществлялось закрытие счета «депо», внесение изменений в анкету депонента и (или) депозитарный договор, хранятся в Депозитарии не менее пяти лет после закрытия счета «депо».
§5. Порядок оформления и использования карточек с образцами подписей.
5.1. Карточки с образцами подписей оформляются и представляются в депозитарий депонентом, его представителем, оператором его счета «депо» и используются депозитариями для сверки указанных в них образцов подписей с подписями инициаторов переводов ценных бумаг на поручениях «депо», а в случае заключения депозитарного договора с эмитентом также и в запросах эмитента о выдаче реестра владельцев ценных бумаг этого эмитента.
5.2. После открытия счета «депо» карточка с образцами подписей представляется в депозитарий до представления первого поручения «депо» на перевод ценных бумаг с этого счета «депо» (раздела этого счета «депо»), либо запроса эмитента о выдаче реестра владельцев ценных бумаг этого эмитента.
5.3. Карточка с образцами подписей может не представляться в депозитарий, а представленная не использоваться для сверки указанных в ней образцов подписей с подписью на поручении «депо», если поручение «депо» на перевод ценных бумаг со счета «депо» (раздела счета «депо») подписывается в присутствии работника депозитария:
– физическим лицом, которому открыт этот счет «депо», его законным представителем;
– физическим лицом, действующим на основании заверено удостоверенной доверенности, выданной депонентом – физическим лицом, которому открыт этот счет «депо»;
– руководителем юридического лица либо иным лицом, уполномоченным действовать от имени этого юридического лица, антикризисным управляющим, ликвидатором юридического лица, которому открыт этот счет «депо»;
– оператором счета «депо»;
– исполнителем/примирителем, исполняющим исполнительные постановления в отношении ценных бумаг, которые числятся на этом счете «депо».
5.4. Представляемая в Депозитарий юридическим лицом, в том числе государственным органом, карточка с образцами подписей оформляется согласно Регламента (приложение 6). Карточка с образцами подписей, представляемая в депозитарий юридическим лицом, в том числе государственным органом, может содержать образец оттиска печати этого юридического лица.
Карточка с образцом подписи физического лица (его представителя), составляется согласно Регламенту депозитария (приложение 7).
5.5. В случае принятия решения о начале ликвидации депонента, открытии в отношении него ликвидационного либо конкурсного производства в депозитарий может быть представлена карточка с образцами подписей антикризисного управляющего, ликвидатора либо уполномоченных ими лиц.
5.6. Свидетельствование подлинности подписей на карточках с образцами подписей может осуществляться заверителем либо иным лицом, имеющим право совершать такое заверительное действие, в порядке, установленном законодательством, регулирующим отношения в области нотариальной деятельности.
5.7. Подлинность подписи в карточке с образцами подписей депонента – нерезидента государства или его представителя может быть засвидетельствована в порядке, установленном законодательством, регулирующим отношения в области заверительной деятельности, или в порядке, установленном законодательством применимом на территории страны места нахождения депонента.
5.8. Дополнительные экземпляры (копии) карточки с образцами подписей, необходимые депозитарию для организации депозитарного обслуживания депонента, могут быть изготовлены путем копирования основного экземпляра. Дополнительные экземпляры (копии) карточки с образцами подписей удостоверяются руководителем депозитария или уполномоченным им лицом с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты.
5.9. В случае временного отсутствия должностных лиц депонента – юридического лица, указанных в карточке с образцами подписей, может быть оформлена дополнительная карточка с образцами подписей временно уполномоченных должностных лиц с указанием срока ее действия, который не должен превышать двух месяцев. Такая дополнительная карточка подписывается руководителем и главным бухгалтером депонента – юридического лица либо руководителем организации или бизнесменом, оказывающими депоненту услуги по ведению бухгалтерского учета и составлению бухгалтерской и (или) финансовой отчетности, и представляется в депозитарий вместе с документом, подтверждающим временное отсутствие указанного в карточке с образцами подписей лица (выписка из приказа и др.), и удостоверения не требует.
5.10. Карточки с образцами подписей в период их использования находятся у работников депозитария, осуществляющих учетные депозитарные операции.
На утративших силу карточках с образцами подписей производится отметка работника депозитария об их недействительности. Карточки с образцами подписей хранятся не менее пяти лет после закрытия счета «депо».
§6. Оператор счета «депо».
6.1. Депонент Депозитария может передать полномочия по распоряжению счетом «депо» или разделом счета «депо» другому лицу – оператору счета «депо». Оператор счета «депо» – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность или клиринговую деятельность, или деятельность по организации торговли ценными бумагами, не являющийся депонентом по данному счету «депо», но имеющий право на основании договора с депонентом или на основании акта законодательства подписывать и передавать в Депозитарий поручения «депо» на выполнение депозитарных операций по счету «депо» или разделу счета «депо».
Между оператором счета «депо» и депонентом должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности. Если оператор счета «депо» определен законодательством, договор между депонентом и оператором его счета «депо» может не заключаться.
Полномочия по распоряжению счетом «депо» или разделом счета «депо» могут быть переданы депонентом на срок, указанный в договоре между депонентом и оператором счета «депо», только одному оператору счета «депо», за исключением случая, когда оператор счета «депо» определен законодательством.
6.2. При наличии оператора счета «депо» в Депозитарий дополнительно представляются следующие документы:
– договор между депонентом и оператором счета «депо» либо его нотариально удостоверенная копия, в котором определены полномочия оператора счета «депо», за исключением случаев, когда оператор счета «депо» определен законодательством;
– карточка с образцами подписей уполномоченных лиц оператора счета «депо»;
– копия специального разрешения на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, заверенная подписью руководителя оператора счета «депо» либо иного лица, уполномоченного действовать от имени этого оператора счета «депо», с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты.
6.3. Поручения «депо» передаются оператором счета «депо» в Депозитарий на основании соответствующего распоряжения депонента.
Оператор счета «депо» обязан передавать депоненту представляемые Депозитарием выписки об операциях по счету «депо» депонента (разделу счета «депо» депонента), если иное не предусмотрено договором между депонентом и оператором счета «депо» или законодательством.
6.4. Если с момента открытия счета «депо» в соответствии с договором, заключенным между депонентом и оператором счета «депо», все операции по счету «депо» осуществляются оператором счета «депо», депонент может не представлять в Депозитарий карточку с образцами подписей.
6.5. В случае отказа от услуг оператора счета «депо» депонент представляет в Депозитарий письменное уведомление о прекращении полномочий оператора счета «депо». С момента получения такого уведомления Депозитарий прекращает прием от оператора счета «депо» поручений «депо».
§7. Депозитарный договор с эмитентом.
7.1. Права и обязанности Депозитария и эмитента возникают с момента заключения между ними депозитарного договора, который должен соответствовать требованиям законодательства, и (или) открытия счета «депо», в том числе накопительного.
7.2. Счет «депо» эмитенту открывается Депозитарием не позднее двух рабочих дней, следующих за днем заключения депозитарного договора. Для открытия счета «депо» в связи с заключением депозитарного договора эмитент представляет в Депозитарий документы, предусмотренные настоящим Регламентом для открытия счета «депо» на имя юридического лица.
7.3. Не позднее десяти рабочих дней с даты государственной регистрации (регистрации) выпуска эмиссионных ценных бумаг эмитент обязан представить в Депозитарий следующие документы:
– решение о выпуске эмиссионных ценных бумаг либо его копию, заверенную подписью руководителя эмитента либо иного лица, уполномоченного действовать от имени этого эмитента, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты (представляется эмитентом – резидентом государства);
– проспект эмиссии ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства, либо его копию, заверенную подписью руководителя эмитента либо иного лица, уполномоченного действовать от имени этого эмитента, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты (представляется эмитентом – нерезидентом государства);
– копию свидетельства о государственной регистрации ценных бумаг, заверенную подписью руководителя эмитента либо иного лица, уполномоченного действовать от имени этого эмитента, с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты (представляется в случае если выпуск эмиссионных ценных бумаг подлежит государственной регистрации);
– предусмотренные настоящим Регламентом первичные документы для перевода ценных бумаг со счета «депо» эмитента на счета «депо» их владельцев.
7.4. Фиксация прав первых владельцев эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых передан на централизованный учет, осуществляется путем списания этих ценных бумаг со счета «депо» эмитента и зачисления их на счета «депо» владельцев ценных бумаг, открытые в Депозитарии на основании документов, представленных эмитентом для открытия накопительных счетов «депо».
Если счета «депо» владельцев ценных бумаг эмитента открыты не в Депозитарии, перевод ценных бумаг со счета «депо» эмитента на эти счета «депо» осуществляется Депозитарием на основании представленных эмитентом поручения «депо», документов, подтверждающих приобретение (передачу) ценных бумаг, а в случае фиксации прав первых владельцев переданных на централизованный учет акций, распределяемых среди учредителей акционерного общества при его создании, – также документов, подтверждающих оплату акций (внесение вкладов в уставный фонд).
Если переданные на централизованное хранение ценные бумаги подлежат передаче в собственное владение государству, эмитент переводит эти ценные бумаги на счет «депо» соответствующего государственного органа, открытый в центральном депозитарии. Накопительный счет «депо» в Депозитарии данному государственному органу в таком случае не открывается, а для осуществления перевода ценных бумаг эмитент представляет в Депозитарий поручение «депо» в срок не позднее пяти рабочих дней с момента зачисления этих ценных бумаг на счет «депо» эмитента.
Фиксация гражданских прав первых владельцев на эмиссионные ценные бумаги, зарегистрированные взамен аннулированного выпуска эмиссионных ценных бумаг, осуществляется путем перевода этих ценных бумаг со счета «депо» эмитента на счета «депо», с которых были списаны аннулированные ценные бумаги. Для осуществления такого перевода эмитент предоставляет Депозитарию список владельцев эмиссионных ценных бумаг, зарегистрированных взамен аннулированных, оформленный в соответствии установленными с требованиями на основании реестра владельцев ценных бумаг аннулированного выпуска эмиссионных ценных бумаг на дату снятия этого выпуска с централизованного учета.
Если возможность перевода ценных бумаг, зарегистрированных взамен аннулированных, на счет «депо» владельца в другой депозитарий отсутствует по причине ликвидации этого депозитария или закрытия этого счета «депо», эти ценные бумаги зачисляются на новый накопительный счет «депо» этого владельца в Депозитарии.
Эмиссионные ценные бумаги выпуска, зарегистрированного взамен аннулированного выпуска эмиссионных ценных бумаг, при зачислении на счета «депо» владельцев отражаются в Депозитарии по тем же балансовым счетам, по которым были отражены эмиссионные ценные бумаги аннулированного выпуска на момент их снятия с централизованного учета.
7.5. В случае проведения эмитентом аукциона по размещению ценных бумаг в торговой системе организатора торговли ценными бумагами списание указанных ценных бумаг со счета «депо» эмитента осуществляется на основании предусмотренных законодательством документов центрального депозитария, организатора торговли ценными бумагами либо клиринговой организации.
7.6. В случае расторжения депозитарного договора с эмитентом сторона, инициирующая его расторжение, обязана уведомить заказным письмом другую сторону, а также ведомство по ценным бумагам или территориальный орган финансов по ценным бумагам по территориальной принадлежности эмитента не менее чем за шестьдесят календарных дней до предполагаемой даты расторжения договора, если меньший срок не установлен депозитарным договором с эмитентом или настоящим Регламентом.
В случае расторжения депозитарного договора с эмитентом Депозитарий составляет список владельцев ценных бумаг эмитента на момент окончания операционного дня даты прекращения действия договора. Данный список дополнительно должен содержать в отношении владельцев акций, являющихся физическими лицами, дату (даты) приобретения (дату (даты) зачисления на счет «депо») акций их владельцем либо сведения об операциях с акциями по счетам «депо» таких владельцев ценных бумаг в соответствии со указанными ниже требованиями.
В случае если акции приобретались их владельцами – физическими лицами (зачислялись на счета «депо») в различные даты, к списку владельцев ценных бумаг прилагаются выписки об операциях по счетам «депо» этих владельцев ценных бумаг, являющихся физическими лицами, за весь период нахождения акций на их счетах «депо». Указанные выписки об операциях по счетам «депо» прилагаются к списку владельцев ценных бумаг согласно описи, которая является неотъемлемой частью этого списка владельцев ценных бумаг.
Список составляется по установленной форме согласно. Список заверяется подписью руководителя Депозитария или уполномоченного им лица с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты. Список, состоящий из двух и более листов, нумеруется, прошивается и заверяется подписью руководителя Депозитария или уполномоченного им лица с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты.
В список владельцев ценных бумаг эмитента включаются только те владельцы ценных бумаг эмитента, которым открыты накопительные счета «депо», а также эмитент в случае наличия эмитированных им ценных бумаг на его счете «депо».
Если на дату расторжения договора в Депозитарии отсутствуют накопительные счета «депо», открытые владельцам ценных бумаг эмитента, или учет прав на ценные бумаги эмитента осуществляется в других депозитариях, список владельцев ценных бумаг составляется с нулевыми показателями.
При расторжении договора Депозитарий передает новому депозитарию эмитента список владельцев ценных бумаг на бумажном носителе и в электронном виде в формате Microsoft Excel на цифровом носителе, а также первичные документы, на основании которых осуществлялись депозитарные операции и сроки хранения по которым не истекли, не позднее трех рабочих дней, следующих за днем прекращения действия договора, по месту нахождения Депозитария либо в ином месте по соглашению сторон.
Передача списка владельцев ценных бумаг и первичных документов оформляется актом приема–передачи, который составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями сторон.
При расторжении договора Депозитарий передает первичные документы новому депозитарию согласно описи, которая является неотъемлемой частью акта приема–передачи и содержит сведения о наименовании передаваемых первичных документов и количестве страниц в них, дате совершения депозитарной операции. Сведения о первичных документах вносятся в опись в хронологическом порядке в соответствии с датами совершения депозитарных операций на основании этих первичных документов.
До передачи списка владельцев ценных бумаг с его содержанием должен быть ознакомлен эмитент, о чем на свободной от текста части последнего листа списка делается соответствующая отметка за подписью руководителя эмитента либо уполномоченного им лица с указанием наименования должности, фамилии и инициалов, даты.
Если список владельцев ценных бумаг был передан новому депозитарию с нулевыми показателями, Депозитарий не осуществляет переводы ценных бумаг и направляет в центральный депозитарий письмо, содержащее информацию о новом депозитарии эмитента и дате подписания акта приема–передачи списка владельцев ценных бумаг с нулевыми показателями.
В день передачи списка владельцев ценных бумаг Депозитарий переводит ценные бумаги со счетов «депо» владельцев ценных бумаг, указанных в списке, на счет «депо» «Неустановленный владелец», открытый в Депозитарии, и направляет в центральный депозитарий поручения «депо» на перевод общего количества ценных бумаг, указанных в списке, в разрезе выпусков ценных бумаг и разделов своего корреспондентского счета «депо».
7.7. Если при расторжении договора на депозитарное обслуживание эмитента Депозитарий становится новым депозитарием данного эмитента, то Депозитарий в день перевода на его корреспондентский счет «депо» ценных бумаг, указанных в списке владельцев ценных бумаг, зачисляет их на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», и отражает по балансовому счету – «Ценные бумаги, владельцы которых не установлены».
При этом:
– Депозитарий в срок не позднее тридцати календарных дней с даты зачисления ценных бумаг на счет «депо», открытый на условное имя «Неустановленный владелец», открывает накопительные счета «депо» на имя лиц, указанных в списке владельцев ценных бумаг, осуществляет переводы ценных бумаг на эти счета и направляет этим лицам выписки о состоянии их счетов «депо»;
– до момента зачисления ценных бумаг на накопительные счета «депо» лиц, указанных в списке, Депозитарий не вправе осуществлять формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента;
– в случае обращения лица, указанного в списке владельцев ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов «депо» Депозитарий эмитента открывает ему счет «депо» в день обращения с зачислением на него ценных бумаг;
– при поступлении в депозитарий запросов от лиц, указанных в части третьей статьи 43 Закона «О ценных бумагах», а также иных юридических или физических лиц, имеющих право получать конфиденциальную информацию о депонентах в случаях, предусмотренных законодательными актами, в отношении лица, указанного в списке владельцев ценных бумаг, в период открытия накопительных счетов «депо» Депозитарий открывает счет «депо» этому владельцу в день поступления запроса с зачислением на него ценных бумаг и предоставляет необходимую информацию в установленные законодательством сроки.
7.8. Если эмитент, депозитарный договор с которым расторгается, не заключил в установленный срок, с другим депозитарием депозитарный договор с эмитентом, список владельцев ценных бумаг, на бумажном носителе и в электронном виде в формате Microsoft Excel на цифровом носителе передается Депозитарием в центральный депозитарий. Передача списка владельцев ценных бумаг оформляется актом приема–передачи, который составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями сторон.
Депозитарий, договор с которым расторгается, составляет в соответствии с установленными требованиями опись первичных документов, на основании которых осуществлялись депозитарные операции и сроки хранения которых не истекли. Первичные документы, на основании которых осуществлялись депозитарные операции и сроки хранения которых не истекли, согласно составленной описи остаются на хранении в Депозитарии до момента заключения эмитентом с другим депозитарием депозитарного договора с эмитентом.
До передачи списка владельцев ценных бумаг с его содержанием, а также с содержанием описи первичных документов должны быть ознакомлены Департамент по ценным бумагам или территориальный орган финансов по ценным бумагам по территориальной принадлежности эмитента, о чем на обоих экземплярах акта приема–передачи, а также на описи первичных документов делается соответствующая отметка, в которую входят наименование должности представителя ведомства по ценным бумагам либо территориального органа финансов по ценным бумагам, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата. При этом представитель ведомства по ценным бумагам либо территориального органа финансов по ценным бумагам проверяет правильность составления списка владельцев ценных бумаг и сверяет первичные документы с описью.
Ценные бумаги переводятся на счет «депо», открытый в центральном депозитарии на условное имя «Неустановленный владелец».
7.9. В случае расторжения депозитарного договора с эмитентом по решению исполнительного органа Депозитарий составляет список владельцев ценных бумаг по состоянию на момент окончания операционного дня, предшествующего дате передачи этого списка владельцев ценных бумаг центральному депозитарию.
Список владельцев ценных бумаг на бумажном носителе и в электронном виде в формате Microsoft Excel на цифровом носителе передается Депозитарием в центральный депозитарий. Передача списка владельцев ценных бумаг оформляется актом приема–передачи, который составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями сторон.
Депозитарий, договор с которым расторгнут по решению исполнительного органа, составляет в соответствии с установленными требованиями опись первичных документов, на основании которых осуществлялись депозитарные операции и сроки хранения которых не истекли. Первичные документы, на основании которых осуществлялись депозитарные операции и сроки хранения которых не истекли, согласно составленной описи остаются на хранении в Депозитарии, договор с которым расторгнут по решению исполнительного органа, до момента заключения эмитентом с другим депозитарием депозитарного договора с эмитентом.
До передачи списка владельцев ценных бумаг центральному депозитарию с его содержанием, а также с содержанием описи первичных документов должны быть ознакомлены ведомство по ценным бумагам или территориальный орган финансов по ценным бумагам в порядке, указанном в пункте 8.8 раздела 8.
Ценные бумаги переводятся на счет «депо», открытый в центральном депозитарии на условное имя «Неустановленный владелец».
7.10. В случае расторжения депозитарного договора с эмитентом в связи с принятием решения о ликвидации этого эмитента Депозитарий на момент окончания операционного дня, предшествующего дате начала процесса ликвидации, формирует реестр владельцев ценных бумаг, а также составляет список владельцев ценных бумаг данного эмитента в соответствии с установленными требованиями.
В день прекращения действия договора между Депозитарием и ликвидируемым эмитентом реестр владельцев ценных бумаг передается на хранение ликвидационной комиссии (ликвидатору) эмитента.
Не позднее операционного дня, следующего за днем расторжения депозитарного договора с эмитентом, список владельцев ценных бумаг ликвидируемого эмитента передается Депозитарием в центральный депозитарий по акту приема–передачи, который составляется в двух экземплярах, подписывается уполномоченными представителями Депозитария и центрального депозитария с приложением копии документа, подтверждающего принятие решения о ликвидации эмитента. Ценные бумаги переводятся на счет «депо», открытый в центральном депозитарии на условное имя «Неустановленный владелец».
7.11. Права и обязанности Депозитария и депонента возникают с момента заключения между ними депозитарного договора, который должен соответствовать требованиям законодательства, и (или) открытия счета «депо» депонента, в том числе накопительного.
§8. Формирование реестра владельцев ценных бумаг.
8.1. Депозитарий эмитента обязан по запросу эмитента сформировать на определенную эмитентом дату и выдать ему реестр владельцев ценных бумаг данного эмитента.
Формирование реестра владельцев ценных бумаг – депозитарная операция, связанная с формированием списка собственников ценных бумаг на основании данных о состоянии счетов «депо» владельцев ценных бумаг Эмитента, открытых в Депозитарии и (или) в других депозитариях депозитарной системы государства, на определенную дату.
8.2. Для получения реестра на определенную дату Эмитент направляет Депозитарию в письменном виде запрос о выдаче реестра.
Запрос о выдаче реестра предъявляется эмитентом депозитарию эмитента в письменном виде на бумажном носителе либо в виде электронного документа и должен содержать полное наименование эмитента ценных бумаг, его место нахождения и дату, по состоянию на которую должен быть сформирован реестр. Запрос о выдаче реестра, оформленный на бумажном носителе, должен содержать также подписи должностных лиц эмитента с указанием наименований должностей, фамилий и инициалов и оттиск печати эмитента согласно представленной в депозитарий карточке с образцами подписей.
8.3. Депозитарий формирует реестр на основании информации о состоянии счетов «депо» владельцев ценных бумаг Эмитента, открытых в Депозитарии и (или) в других депозитариях, осуществляющих учет прав на ценные бумаги данного Эмитента.
Для формирования реестра на определенную дату Депозитарием используется информация, зафиксированная в учетных регистрах Депозитария на начало операционного дня Депозитария, приходящегося на эту же дату. В случае, если дата формирования реестра приходится на нерабочий день Депозитария, для формирования реестра используется информация о состоянии счетов «депо» на начало первого рабочего дня Депозитария, следующего за нерабочим днем.
8.4. Реестр выдается на бумажном носителе и заверяется подписью Уполномоченного работника Депозитария и Уполномоченного лица Депозитария с указанием наименования должности, фамилии и инициалов этих лиц.
Реестр, состоящий из двух и более листов, сшивается, пронумеровывается, прошнуровывается, заверяется подписью Уполномоченного лица Депозитария с указанием наименования должности, фамилии и инициалов этого лица.
Депозитарным договором с Эмитентом может быть предусмотрена возможность предоставления по письменному заявлению Эмитента реестра владельцев ценных бумаг Эмитента в электронном виде, дополнительно к реестру, предоставляемому на бумажном носителе.
Депозитарий несет ответственность за соответствие указанных в реестре сведений первичным документам.
Депозитарий не несет ответственность за указание в реестре устаревших/неполных сведений о владельцах ценных бумаг, если данные сведения не были предварительно переданы Депозитарию в порядке, установленном законодательством.
§9. Выписка об операциях по счету «депо» и о состоянии счета «депо».
9.1. Депозитарий по запросу депонента, оператора его счета «депо», иных юридических или физических лиц, имеющих право получать конфиденциальную информацию о депонентах в случаях, предусмотренных законодательными актами, выдает им выписки об операциях по счету «депо» за указанный ими период времени, определяемый календарной датой либо периодом времени, и (или) выписки о состоянии счета «депо» депонента на определенную дату.
9.2. Выписка об операциях по счету «депо» может быть запрошена в отношении определенных ценных бумаг (определенного выпуска эмиссионных ценных бумаг), учитываемых на счете «депо», либо в отношении ценных бумаг, учитываемых на определенном разделе (нескольких разделах) счета «депо» (далее, если не установлено иное, – выписка об операциях по разделу счета «депо»). В таком случае в выписку об операциях по разделу счета «депо» включается информация только об этих ценных бумагах.
Выписка о состоянии счета «депо» может быть запрошена в отношении определенных ценных бумаг (определенного выпуска эмиссионных ценных бумаг), учитываемых на счете «депо», либо в отношении ценных бумаг, числящихся на определенном разделе (нескольких разделах) счета «депо» (далее, если не установлено иное, – выписка о состоянии раздела счета «депо»). В таком случае в выписку о состоянии раздела счета «депо» включается информация только об этих ценных бумагах, и такая выписка содержит информацию о наличии либо отсутствии на счете «депо» иных ценных бумаг.
9.3. Выписки об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») и (или) выписки о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») на бумажном носителе подписываются уполномоченным работником Депозитария с указанием наименования должности, его фамилии и инициалов, даты и заверяются печатью (штампом) Депозитария.
9.4. Выписка об операциях по счету «депо» депонента (разделу счета «депо») содержит ее название «Выписка об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо»)», а также следующую информацию:
– полное наименование и место нахождения Депозитария;
– полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) и место жительства (место пребывания) депонента;
– номер счета «депо» (раздела счета «депо»);
– период времени, за который сформирована выписка об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо»);
– последовательный перечень всех учетных депозитарных операций по данному счету «депо» (разделу счета «депо») за указанный период времени.
Выписка об операциях по счету «депо» (разделу счета «депо») может содержать наименования и номера пассивных балансовых счетов, на которых отражены ценные бумаги.
Выписка об операциях по счету/разделам счета «депо» за текущую дату не может быть представлена до окончания операционного дня Депозитария.
9.5. Выписка о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») депонента на определенную дату формируется на основании информации о состоянии этого счета «депо» (раздела счета «депо»), зафиксированной в учетных регистрах Депозитария на момент начала операционного дня, приходящегося на эту же дату.
Депозитарий может выдавать выписку о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») на определенный момент времени с указанием даты и времени, по состоянию на которое она выдана.
9.6. Выписка о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») депонента должна содержать ее название «Выписка о состоянии счета «депо (раздела счета «депо»)», а также следующую информацию:
– полное наименование и место нахождения Депозитария;
– номер счета «депо» (раздела счета «депо»);
– дату (при необходимости время), по состоянию на которую сформирована выписка;
– полное наименование и место нахождения или фамилию, собственное имя, отчество (если таковое имеется) и место жительства (место пребывания) депонента;
– идентификационные коды выпусков;
– наименования эмитентов ценных бумаг;
– виды, категории, типы ценных бумаг;
– количество ценных бумаг каждого вида, категории, типа;
– номера и наименования пассивных балансовых счетов, по которым отражены ценные бумаги.
Выписка о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») депонента, являющегося физическим лицом, включающая информацию об акциях, помимо сведений, указанных выше, должна содержать дату приобретения акций (дату зачисления акций на счет «депо»).
9.7. Выдача выписок о состоянии счета «депо» (раздела счета «депо») депонента, выписок об операциях по счету «депо» депонента (разделу счета «депо»), а также иных отчетов осуществляется только на бумажном носителе по предъявлению депонентом письменного требования об их выдаче в срок не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем поступления требования в Депозитарий, путём их передачи депоненту или уполномоченному лицу Депонента по месту нахождения Депозитария либо направления по почте.
§10. Правила переводов ценных бумаг.
10.1. Переводы ценных бумаг осуществляются с целью фиксации передачи гражданских прав на ценные бумаги, фиксации обременений (ограничений) гражданских прав на ценные бумаги или с целью изменения места учета гражданских прав на ценные бумаги.
С момента зачисления ценных бумаг на другой счет «депо» (раздел счета «депо») перевод ценных бумаг является окончательным и отмене не подлежит.
Переводы ценных бумаг с одного счета «депо» на другой счет «депо», открытый в этом же депозитарии, а также переводы ценных бумаг с одного раздела счета «депо» на другой раздел этого же счета «депо» именуются внутридепозитарными переводами ценных бумаг.
Переводы ценных бумаг со счета «депо», открытого в одном депозитарии, на счет «депо», открытый в другом депозитарии, именуются междепозитарными переводами ценных бумаг.
10.2. Для осуществления внутридепозитарного перевода ценных бумаг поручение «депо» на бумажном носителе представляется в депозитарий переводоотправителя в трех экземплярах. Один экземпляр поручения «депо» должен содержать подпись и оттиск печати (при наличии) инициатора перевода ценных бумаг согласно представленной в Депозитарий карточке с образцами подписей. Не требуется наличие на поручении «депо» оттиска печати инициатора перевода ценных бумаг – юридического лица, если это юридическое лицо не имеет печати, а также если поручение подписано лицом, действующим на основании доверенности.
В случаях, установленных законодательством и Регламентом, при отсутствии в Депозитарии образца подписи инициатора перевода ценных бумаг инициатор перевода ценных бумаг вправе подписать экземпляр поручения «депо» в присутствии уполномоченного работника Депозитария.
10.3. Поручение «депо» на перевод ценных бумаг согласно приложению 2 к настоящему Регламенту заполняется разборчиво вручную либо оформляются с применением программно–технических средств. В случае заполнения поручения «депо» вручную текст реквизитов поручения «депо» должен быть написан ясно и четко, без исправлений, черными или синими чернилами.
Поручение «депо» на бумажном носителе должно содержать подпись инициатора перевода ценных бумаг. Использование факсимиле подписи при оформлении поручений «депо» не допускается.
10.4. При приеме поручения «депо» уполномоченный сотрудник Депозитария осуществляет визуальный контроль поручения «депо», сверяет информацию, указанную в его реквизитах, с информацией, содержащейся в учетных регистрах Депозитария, а также с информацией, содержащейся в дополнительных документах, представленных в Депозитарий для осуществления перевода ценных бумаг.
10.5. Депозитарий отказывает в осуществлении перевода ценных бумаг в случаях, если:
– поручение «депо» на бумажном носителе содержит изменения, дополнения, подчистки, разрывы, потертости, чернильные пятна и иные помарки, не позволяющие однозначно идентифицировать содержание реквизитов поручения «депо»;
– с даты, указанной в реквизите «номер и дата поручения «депо», истекло десять и более календарных дней либо поручение «депо» представлено в Депозитарий ранее этой даты. При этом течение указанного десятидневного срока начинается со дня, следующего за датой, указанной в реквизите «номер и дата поручения «депо». Если последний день указанного десятидневного срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день;
– поручение «депо» не содержит необходимые реквизиты или оформлено не в соответствии с требованиями законодательства;
– информация, содержащаяся в реквизитах поручения «депо», не соответствует информации о ценных бумагах, номерах счетов «депо» (разделов счетов «депо») и лицах, на имя которых открыты эти счета «депо», содержащейся в учетных регистрах Депозитария, и (или) информации, содержащейся в первичных документах, представленных для осуществления перевода ценных бумаг;
– количество ценных бумаг, указанных в поручении «депо», превышает количество данных ценных бумаг, числящихся на счете «депо» (разделе счета «депо»), с которого должны быть списаны данные ценные бумаги;
– списание ценных бумаг со счета «депо» (раздела счета «депо») запрещено в соответствии с требованиями законодательства;
– подпись (подписи) инициатора перевода ценных бумаг на поручении «депо» не соответствует образцам подписей, указанным в представленной в Депозитарий карточке с образцами подписей;
– передача акций, в отношении которых государственные органы имеют преимущественное гражданское право на приобретение (далее – преимущественное гражданское право на приобретение акций), осуществляется с нарушением этого преимущественного гражданского права на приобретение акций, в том числе по цене ниже, чем цена, указанная в уведомлении, направленном акционером в государственный орган;
– в Депозитарий не представлены соответствующие первичные документы, предусмотренные законодательством.
В случае отказа от осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник Депозитария указывает на свободной от текста лицевой стороне или на оборотной стороне поручения «депо», представленного на бумажном носителе, свою фамилию, инициалы, наименование должности, мотивированную причину отказа, дату и ставит свою подпись. Один из экземпляров поручения «депо» на бумажном носителе с отметкой об отказе от осуществления перевода ценных бумаг возвращается инициатору перевода в срок не позднее 2–ух рабочих дней Депозитария, следующих за днем представления поручения «депо» в Депозитарий.
10.6. После осуществления перевода ценных бумаг уполномоченный работник Депозитария, осуществивший этот перевод, проставляет на всех экземплярах поручения «депо» отметку «Проведено депозитарием» с указанием даты перевода ценных бумаг и заверяет ее своей подписью с указанием наименования должности, фамилии и инициалов.
Экземпляр поручения «депо», содержащий подпись инициатора перевода ценных бумаг, помещается в документы Депозитария, второй экземпляр направляется переводополучателю, третий – возвращается инициатору перевода ценных бумаг.
10.7. Порядок осуществления междепозитарного перевода ценных бумаг определяется законодательством.
10.8. Для осуществления перевода передаваемых ценных бумаг в Депозитарий представляются поручение «депо», оригинал и копия документа, подтверждающего переход гражданских прав на ценные бумаги в соответствии с законодательством. Уполномоченный работник Депозитария сверяет копию документа, подтверждающего переход прав на ценные бумаги, с оригиналом, делает на копии отметку, в которую входят наименование должности уполномоченного работника депозитария, его личная подпись, фамилия и инициалы, дата. После сверки оригинал документа, подтверждающего переход прав на ценные бумаги, возвращается представившему его лицу. В случае представления депонентом экземпляра документа специально для Депозитария, он может не копироваться и не возвращаться депоненту.
Поручения «депо» и (или) иные первичные документы для осуществления инициируемых Депонентом переводов ценных бумаг могут быть: представлены в Депозитарий только на бумажном носителе; переданы сотруднику Депозитария по месту нахождения Депозитария только депонентом или уполномоченным лицом депонента либо направлены по почте по почтовому адресу Депозитария.
Договоры, подлежащие в соответствии с законодательством регистрации профессиональным участником рынка ценных бумаг, должны содержать надпись о такой регистрации.
§11. Предоставление конфиденциальной информации.
11.1. Депозитарий в ходе осуществления депозитарной деятельности принимает меры по обеспечению защиты конфиденциальной информации о депоненте. Сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте (его счете «депо»), представляются Депозитарием депоненту, его представителям (при наличии у них соответствующих полномочий), организациям, осуществляющим его аудит, а также другим юридическим или физическим лицам в случаях, предусмотренных законодательными актами.
Депозитарий не имеет права, если иное не установлено законодательством, использовать конфиденциальную информацию о депоненте и его счете «депо» для совершения действий (бездействия), наносящих или могущих нанести вред гражданским правам, свободам и законным интересам депонента.
Сотрудники Депозитария, а также иные лица, имеющие (имевшие) в силу служебного (общественного) положения доступ к имеющейся у Депозитария конфиденциальной информации о депоненте, не имеют права использовать ее в личных целях, а также незаконно передавать ее третьим лицам или использовать ее иным образом, если это наносит (может нанести) вред гражданским правам, свободам и законным интересам депонента.
11.2. Сведения, составляющие конфиденциальную информацию о депоненте, представляются Депозитарием в случаях, предусмотренных законодательными актами:
– депоненту, его представителям при наличии у них соответствующих полномочий;
– аудиторским организациям (аудиторам – физическим лицам), оказывающим аудиторские услуги депоненту;
– исполнительным органам (исполнителям/примирителям) по делам, находящимся в их производстве, а также по исполнительным документам;
– органам принудительного исполнения исполнительных постановлений и иных исполнительных документов по исполнительным постановлениям и иным исполнительным документам, находящимся в их производстве;
– государственному инспектору или его заместителю;
– с санкции государственного инспектора или его заместителя органам дознания и предварительного следствия по находящимся у них на рассмотрении материалам или в их производстве уголовным делам;
– органам Комитета государственного контроля;
– налоговым органам;
– заверителям для совершения заверительных действий в отношении ценных бумаг депонента;
– республиканскому органу государственного управления, осуществляющему государственное регулирование рынка ценных бумаг, либо его уполномоченному структурному подразделению;
– управляющим по делам о банкротстве; при этом вместе с запросом на получение конфиденциальной информации о депоненте, направленным от лица управляющего, в Депозитарий должна быть представлена копия вступившего в силу постановления исполнительного органа, содержащего сведения о назначении управляющего в отношении депонента и уполномочивающего данное лицо на получение запрашиваемых сведений;
– юристу, выступающему в качестве представителя или защитника депонента;
– ликвидационным комиссиям (ликвидаторам) хозяйственных обществ (информация предоставляется депозитарием в объеме, необходимом для исполнения ликвидационными комиссиями (ликвидаторами), осуществляющими руководство деятельностью обществ, своих функциональных обязанностей, предусмотренных законодательством);
11.3. Запрос на получение конфиденциальной информации принимается к исполнению при наличии в таком запросе:
– цели, основания получения конфиденциальной информации, а также полномочий на ее получение;
– полного наименования государственного органа, юридического лица, фамилии, собственного имени, отчества (если таковое имеется) физического лица либо представителя физического лица, запрашивающего информацию;
– регистрационного номера и даты государственной регистрации юридического лица, за исключением государственного органа, наименования регистрирующего органа (при его наличии), иного идентификационного номера нерезидента, запрашивающего информацию;
– подписи руководителя (уполномоченного лица) государственного органа, юридического лица (в случае получения конфиденциальной информации государственным органом, юридическим лицом) либо подписи физического лица.
11.4. Документы на бумажных носителях, содержащие конфиденциальную информацию, хранятся в местах, исключающих несанкционированный доступ к таким документам посторонних лиц в порядке и сроки, установленными законодательством.
Документы в электронном виде, содержащие конфиденциальную информацию, хранятся в локальной компьютерной системе(сети), на машинных или цифровых носителях, обеспечивающих систему защиты такой информации от несанкционированного доступа, который ограничивается в соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими работу с информацией, распространение и (или) предоставление которой ограничено.
При использовании средств по обработке и доставке электронных депозитарных документов доступ к конфиденциальной информации ограничивается в соответствии с нормативными правовыми актами, регулирующими осуществление депозитарной деятельности.
§12. Оплата услуг депозитария.
12.1. За операции по счетам «депо» Депонентов и другие услуги, оказываемые Депозитарием, взимается плата в соответствии с тарифами, утвержденными директором Депозитария, в порядке и сроки, установленные Депозитарным договором.
12.2. Тарифы изменяются Депозитарием в одностороннем порядке с предварительным уведомлением об этом Депонента посредством размещения соответствующей информации об изменениях на сайте Депозитария, а также на едином информационном ресурсе рынка ценных бумаг.
12.3. Депозитарий вправе не исполнять поручение клиента (не предоставлять услугу клиенту) до поступления платы за соответствующую операцию (услугу).
§13. Контроль за исполнением депозитарных операций.
13.1. При организации работы Депозитарий осуществляет внутренний контроль в соответствии с требованиями законодательства.
Внутренний контроль направлен на:
– соблюдение Депонентами требований по оформлению первичных документов, поступивших (представленных) в Депозитарий для осуществления депозитарных операций;
– своевременное исполнение поручений Депонентов на перевод ценных бумаг, внесение соответствующих изменений в анкеты Депонентов и выпусков ценных бумаг, отражение депозитарных операций в учетных регистрах Депозитария в соответствии с законодательством и настоящим Регламентом;
– списание и зачисление ценных бумаг в точном соответствии с реквизитами, указанными в поручениях «депо» (иных документах), принимаемых к исполнению;
– своевременное и достоверное представление Депозитарием отчетности по направлению его деятельности, а также информации по запросам уполномоченных государственных и иных органов (в том числе, Центрального депозитария, иных уполномоченных органов);
– обеспечение сохранности информации о ценных бумагах, их количестве, владельцах ценных бумаг и их правах на ценные бумаги.
Процедуры внутреннего контроля за правильностью ведения депозитарного учета включаются в должностные инструкции работников Депозитария.
13.2. Ежедневно перед окончанием операционного дня уполномоченный работник Депозитария составляет оборотную ведомость счетов «депо» в электронном виде.
13.3. Ежемесячно, по состоянию на первое число месяца, следующего за отчетным, Депозитарием составляется баланс «депо». Баланс «депо» составляется в разрезе активных и пассивных балансовых счетов по активу и пассиву по всем видам ценных бумаг, которые числятся на корреспондентском счете «депо» Депозитария, с выведением суммарных итогов по каждому выпуску эмиссионных ценных бумаг, имеющих один государственный регистрационный номер и в целом по активу и пассиву баланса «депо».
13.3. Ежемесячно, в срок не позднее 10–го числа месяца, следующего за отчетным, Депозитарий представляет в Центральный депозитарий баланс «депо» в форме электронного документа.
13.4. Документы Депозитария хранятся в соответствии с законодательством.
13.5. Сохранность данных депозитарного учета обеспечивается ежедневным архивированием. Депозитарий хранит электронные документы (сообщения), а также информацию, связанную с электронным документооборотом при осуществлении депозитарных переводов ценных бумаг, в архивах, создаваемых с использованием специального программного обеспечения в соответствии с законодательством и локальными нормативными правовыми актами депозитария.
§12. Заключительные положения.
12.1. Настоящий Регламент вступает в силу с момента его утверждения.
12.2. В случае изменения Законодательства, до внесения соответствующих изменений в Регламент, в работе депозитария руководствоваться действующим Законодательством.
Приложение №1
Поручение «депо» на перевод ценных бумаг
№ ______ от __ ____________ 20__ г.
|
Идентификационный код выпуска эмиссионных ценных бумаг (код ISIN, код CFI)1 |
|
||||
|
Вид, категория и тип эмиссионных ценных бумаг |
|
||||
|
Сокращенное наименование эмитента эмиссионных ценных бумаг |
|
||||
|
|
ДЕБЕТ |
||||
|
Переводоотправитель |
|
Счет «депо» № |
|
Количество эмиссионных ценных бумаг |
|
|
Номер раздела счета «депо» |
|
|
|||
|
Номер балансового счета |
|
|
|||
|
|
|||||
|
Депозитарий переводоотправителя |
|
Корсчет «депо» ЛОРО № |
|
||
|
Раздел |
|
||||
|
|
ЗАЙМ |
||||
|
Переводополучатель |
|
Счет «депо» № |
|
||
|
Номер раздела счета «депо»2 |
|
||||
|
Номер балансового счета |
|
||||
|
|
|||||
|
Депозитарий переводополучателя |
|
Корсчет «депо» ЛОРО № |
|
||
|
Раздел |
|
||||
|
Количество эмиссионных ценных бумаг (прописью)3 |
|
||||
|
Назначение и (или) основание |
|
||||
|
Подпись (подписи) М.П.
М.П.
|
|
Проведено депозитарием |
Приложение №2
Присвоен номер счета «депо»
Номер операции по журналу счетов «депо» депозитария ____________________
Подпись ответственного исполнителя Депозитария «__» __________20__г.
_______________________/_________________________/
ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА «ДЕПО»
Данные о заявителе
(полное наименование) ________________________________________________
(юридический адрес) __________________________________________________
(банковские реквизиты) ________________________________________________
Просим открыть счет «депо» для учета ценных бумаг, а также выполнять функции депозитария по ценным бумагам, которые будут учтены на этом счете.
С условиями проведения операций по счетам «депо», установленными в депозитарии, ознакомились, обязуемся их выполнять и доверяем осуществлять операции по своему счету «депо» в полном соответствии с указанными условиями.
Письменные распоряжения будут подписываться мною (уполномоченными лицами согласно, прилагаемым образцам подписей).
Гарантируем, что все ценные бумаги, которые депонируются на счете «депо», принадлежат или доверены нам в полном соответствии с законодательством.
Для открытия счета представлены следующие документы:
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Обязуемся сообщать в течение 5 рабочих дней обо всех изменениях, которые указаны в настоящем заявлении.
_________________ «___» ___________20__г.
(Подпись заявителя)
Приложение № 3
Список уполномоченных представителей Общества, имеющих право получать любую информацию из Реестра акционеров ОАО «_________________»
|
№ п/п |
Ф.И.О. |
Должность телефон |
Подпись |
|
1 |
|
|
|
|
2 |
|
|
|
|
3 |
|
|
|
|
4 |
|
|
|
|
5 |
|
|
|
Директор _____________/_________________/
«__» ________ 20__г.
Приложение №4
Присвоен номер счета «депо»
Номер операции по журналу счетов «депо» депозитария ____________________
Подпись ответственного исполнителя Депозитария «__» ___________20__г.
_______________________/_________________________/
ОДО «АКТИВТРАНШИНВЕСТ»
ЗАЯВЛЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА «ДЕПО»
Данные о заявителе
(Фамилия, имя, отчество) ______________________________________________
(адрес) ______________________________________________________________
(паспортные данные, гражданство) ______________________________________
Прошу открыть счет «депо» для учета ценных бумаг, а также выполнять функции депозитария по ценным бумагам, которые будут учтены на этом счете.
С условиями проведения операций по счетам «депо», установленными в депозитарии, ознакомились, обязуемся их выполнять и доверяем осуществлять операции по своему счету «депо» в полном соответствии с указанными условиями.
Письменные распоряжения будут подписываться мною (уполномоченными лицами согласно, прилагаемым образцам подписей).
Гарантируем, что все ценные бумаги, которые депонируются на счете «депо», принадлежат или доверены нам в полном соответствии с законодательством.
Обязуюсь сообщать в течение 5 рабочих дней обо всех изменениях, которые указаны в настоящем заявлении.
_________________ «__» ___________20__г.
(Подпись заявителя)
Приложение №5
|
КАРТОЧКА |
ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ Разрешение на прием |
|||||
|
______________________________________ |
Руководитель депозитария |
|||||
|
(полное наименование юридического лица) |
||||||
|
Место нахождения: ___________________________ |
||||||
|
|
||||||
|
Наименование вышестоящего органа |
(подпись) |
|||||
|
___________________________________________ |
«____» ____________ 20__ г. |
|||||
|
Наименование депозитария: |
ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ |
|||||
|
|
||||||
|
Место нахождения депозитария: |
||||||
|
|
||||||
|
Сообщаем образцы подписей (подписи) и оттиска печати, которые просим считать обязательными при осуществлении переводов ценных бумаг со счета «депо» |
||||||
|
___________________________________ |
|
Счет «депо» № |
||||
|
(наименование юридического лица) |
|
|
||||
|
Должность |
Фамилия, имя, отчество |
Образец подписи |
Образец оттиска печати |
|||
|
Первая подпись |
|
|
||||
|
Директор |
|
|
||||
|
|
|
|
||||
|
Вторая подпись |
|
|
||||
|
|
|
|
||||
|
|
|
|
||||
|
Место для печати организации, заверившей полномочия и подписи |
|
«___»_________20__ г. |
|
|
|
|
|
Руководитель |
___________ |
___________________ |
|
|
(подпись) |
м.п. (инициалы, фамилия) |
|
Главный бухгалтер |
___________ |
___________________ |
|
|
(подпись) |
(инициалы, фамилия) |
Удостоверительная надпись
Приложение №6
|
КАРТОЧКА
________________________________________________
____________________________________________ |
ОТМЕТКА ДЕПОЗИТАРИЯ |
|
Руководитель депозитария
(подпись) «___» ___________20___г.
ПРОЧИЕ ОТМЕТКИ
|
|
|
Наименование депозитария: |
|
|
Место нахождения депозитария: |
|
|
Сообщаю образец подписи (образцы подписей), который прошу считать обязательным при осуществлении переводов ценных бумаг со счета «депо» |
Образец подписи |