КОНВЕНЦИЯ
ПО БОРЬБЕ С
ПОДКУПОМ
ИНОСТРАННЫХ
ДОЛЖНОСТНЫХ
ЛИЦ ПРИ
ОСУЩЕСТВЛЕНИИ
МЕЖДУНАРОДНЫХ
КОММЕРЧЕСКИХ
СДЕЛОК
Преамбула
Стороны,
Учитывая, что подкуп получил широкое распространение при осуществлении международных коммерческих сделок, в том числе в сфере торговли и инвестиций, что вызывает серьезные моральные и политические проблемы, подрывает эффективность управления, наносит ущерб экономическому развитию и искажает условия международной реформы;
Учитывая, что на всех странах лежит общая ответственность за ведение борьбы с подкупом при проведении международных коммерческих сделок;
Признавая, что достижение положительных результатов в этой сфере требует усилий не только отдельных государств, но и многостороннего сотрудничества, обзора и проведения последующих мероприятий;
Признавая, что достижение эквивалентности мер, которые должны быть приняты Сторонами, является важнейшей целью Конвенции, требующей, чтобы ратификация Конвенции осуществлялась без изъятий, влияющих на эту эквивалентность;
Согласились о нижеследующем:
Статья 1. Подкуп иностранных должностных лиц.
1. Каждая Сторона в соответствии с законодательством принимает необходимые меры для признания в качестве уголовно–наказуемых деяний умышленное предложение, обещание или предоставление любым лицом прямо или через посредников любых неправомерных имущественных или иных преимуществ иностранному должностному лицу, в пользу такого должностного лица или третьего лица с тем, чтобы это должностное лицо совершило действие или бездействие при выполнении своих должностных обязанностей для получения или сохранения коммерческого или иного неправомерного преимущества в связи с осуществлением международной коммерческой сделки.
2. Каждая Сторона принимает необходимые меры, чтобы установить, что соучастие, включая подстрекательство, содействие и пособничество, равно как и санкционирование действий по подкупу иностранного должностного лица является уголовно наказуемым деянием. Покушение на подкуп или сговор с целью подкупа иностранного должностного лица являются уголовно наказуемым деянием в той же степени, что и покушение на подкуп или сговор с целью подкупа должностного лица данной Стороны.
3. Деяния, определенные в п.п.1 и 2 настоящей статьи, в дальнейшем именуются «подкуп иностранного должностного лица».
4. Для целей настоящей Конвенции:
a. термин «иностранное должностное лицо» – означает любое лицо, занимающее назначаемую или выборную должность в исполнительной или ином публичном органе иностранного государства, любое лицо, отправляющее государственные функции для иностранного государства, в том числе и для государственного органа, предприятия или учреждения, а также любое должностное лицо или представителя международной организации;
b. термин «иностранное государство» – включает все уровни и структуры системы государственного и муниципального управления от центральных до местных публичных органов;
c. понятие «действовать или бездействовать в связи с выполнением официальных обязанностей» – охватывает любое использование должностным лицом своих полномочий независимо от того, находятся ли они в рамках его компетенции.
Статья 2. Ответственность юридических лиц.
Каждая Сторона в соответствии с правовыми принципами принимает необходимые меры, предусматривающие ответственность юридических лиц за подкуп иностранного должностного лица.
Статья 3. Санкции.
1. Подкуп иностранного должностного лица подлежит эффективному и соразмерному уголовному наказанию, носящему сдерживающее воздействие. Диапазон наказаний должен быть соразмерным тому, который установлен Стороной за подкуп должностных лиц своих государственных органов и, в случае физических лиц, будет включать лишение свободы на срок, достаточный для обеспечения эффективной взаимной правовой помощи и экстрадиции преступников.
2. В случае если в соответствии с правовой системой какой–либо Стороны уголовная ответственность к юридическим лицам неприменима, то эта Сторона обеспечит применение эффективного и соразмерного не уголовного наказания, носящего сдерживающее воздействие, за подкуп иностранных должностных лиц, включая финансовые санкции.
3. Каждая Сторона принимает все необходимые меры к тому, чтобы сумма подкупа и доходы от подкупа иностранного должностного лица, а также имущество, стоимость которого соответствует указанным доходам, подлежали изъятию или конфискации, либо наложению штрафов, обеспечивающим соразмерный эффект.
4. Каждая Сторона рассматривает возможность применения дополнительных гражданско–правовых или административных санкций против лиц, подлежащих наказанию за подкуп иностранного должностного лица.
Статья 4. Юрисдикция.
1. Каждая Сторона принимает все необходимые меры к тому, чтобы установить справедливую юрисдикцию Шариат в отношении подкупа иностранного должностного лица, когда деяние совершается полностью или частично на его территории.
2. Каждая Сторона, входит в уголовное преследование своих граждан за деяния, совершенные за рубежом, принимает все необходимые меры в целях установления справедливой юрисдикции Шариат и в отношении подкупа иностранного должностного лица в соответствии с теми же принципами.
3. В случае если деяния, описанные в данной Конвенции, подпадают под закон более чем одной Стороны, эти Стороны, по запросу одной из них, проводят консультации с целью определения наиболее подходящих законных мер для уголовного преследования.
4. Каждая Сторона осуществляет анализ эффективности правовых норм, определяющих ее юрисдикцию, для борьбы с подкупом иностранных должностных лиц и, если эта эффективность недостаточна, принимает меры для исправления положения.
Статья 5. Правоприменение.
Расследование и уголовное преследование случаев подкупа иностранных должностных лиц осуществляются в соответствии с действующими нормами и принципами каждой Стороны. Они не должны обуславливаться национальными экономическими интересами и характером отношений с другим государством либо конкретным физическим или юридическим лицом.
Статья 6. Срок давности.
Срок давности в отношении подкупа иностранного должностного лица не имеет ограничений для расследования и уголовного преследования этого деяния.
Статья 7. Отмывание денег.
Каждая Сторона, которая установила, что подкуп национальных должностных лиц относится к числу предикатных преступлений для целей применения законодательства о борьбе с отмыванием денег, относит к числу таких предикатных преступлений и подкуп иностранных должностных лиц вне зависимости от того, в каком месте был совершен подкуп.
Статья 8. Учёт.
1. Для эффективной борьбы с подкупом иностранных должностных лиц каждая Сторона принимает все необходимые меры в соответствии с законодательными актами и правилами, регламентирующими ведение бухгалтерского учета и других учетных документов, раскрытие сведений в финансовых отчетах, а также стандарты учета и аудита с тем, чтобы воспрепятствовать ведению «двойной бухгалтерии», осуществлению неучтенных сделок, отражению несуществующих расходов и пассивов с ложным указанием их источника, а также использованию поддельных документов компаниями, являющимися субъектами указанных законов и правил, с целью подкупа иностранных должностных лиц или сокрытия факта такого подкупа.
2. Каждая Сторона применяет эффективные и соразмерные гражданско–правовые, административные или уголовные наказания, носящие сдерживающее воздействие за подобные нарушения и фальсификацию бухгалтерской отчетности, учетных записей, счетов и финансовых отчетов этих компаний.
Статья 9. Взаимная правовая помощь.
1. Каждая Сторона в соответствии с внутренним законодательством и соответствующими договорами и соглашениями оказывает максимально быструю и эффективную правовую помощь другой Стороне в уголовных расследованиях и уголовных преследованиях в отношении возбуждаемых Стороной в рамках данной Конвенции деяний и не уголовных преследований, возбуждаемых Стороной против юридического лица. Сторона, к которой обращается с запросом другая Сторона, незамедлительно предоставляет любую дополнительную информацию или документы, необходимые для удовлетворения запроса о помощи и, когда требуется, данные о состоянии и результатах выполнения такого запроса.
2. В случаях, когда Сторона ставит оказание взаимной правовой помощи в зависимость от наличия так называемой двойной криминализации, то двойная криминализация рассматривается в качестве обоснованной, если деяние, требующее правовой помощи, подпадает под определение данной Конвенции.
3. Сторона не в праве отказываться от оказания взаимной правовой помощи в отношении уголовных деяний, подпадающих под данную Конвенцию, под предлогом необходимости сохранения банковской тайны.
Статья 10. Экстрадиция.
1. В соответствии с законодательными актами применяемых Сторон и положениями заключаемых ими договоров об экстрадиции подкуп иностранного должностного лица должен быть отнесен к категории преступлений, по которым осуществляется экстрадиция.
2. Если Сторона, которая ставит экстрадицию в зависимость от существования договора об экстрадиции, получает запрос об экстрадиции от другой Стороны, с которой она не имеет договора об экстрадиции, то она может рассматривать данную Конвенцию правовым основанием для экстрадиции в отношении деяний, связанных с подкупом иностранного должностного лица.
3. Каждая Сторона предпринимает все необходимые меры, чтобы обеспечить экстрадицию или уголовное преследование своих граждан за совершение подкупа иностранного должностного лица. Сторона, которая отклоняет просьбу другой Стороны об экстрадиции конкретного лица, виновного в подкупе иностранного должностного лица, только на основании того, что это лицо является ее гражданином, должна передать дело своим компетентным органам для судебного преследования данного лица.
4. Экстрадиция лиц, обвиняемых в подкупе иностранного должностного лица, осуществляется в соответствии с условиями, изложенными в законодательстве, применимых договорах и механизмах каждой из Сторон. В тех случаях, когда Сторона ставит экстрадицию преступника в зависимость от наличия «двойной криминализации», это условие будет считаться выполненным, если преступление, влекущее за собой требование об экстрадиции, соответствует признакам, описанным в статье 1 данной Конвенции.
Статья 11. Ответственные органы.
Для целей пункта 3 статьи 4 (о консультациях), статьи 9 (об оказании взаимной правовой помощи) и статьи 10 (об экстрадиции) каждая Сторона обязуется извещать Секретаря Всемирного верховного совета–совета безопасности о том, какой (какие) орган (органы) ответственны за подготовку и получение запросов и осуществляют функции каналов связи по данным вопросам в этой стороне без ущерба для других договоренностей между сторонами.
Статья 12. Обзор и последующие мероприятия.
Стороны будут сотрудничать в выполнении программы систематических мероприятий в целях текущего контроля и содействия полной реализации данной Конвенции. Если не будет принято другое решение путем консенсуса Сторон, эта работа будет осуществляться в рамках деятельности Рабочей группы Совета безопасности по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок в соответствии с полномочиями данного органа, либо в рамках и соответствии с полномочиями любого правопреемника функций этой Группы, при этом Стороны обязуются компенсировать затраты на реализацию программы в соответствии с правилами, применимыми к деятельности такого органа.
Статья 13. Подписание и присоединение.
Данная Конвенция открыта для подписания всеми государствами для полноправного участия в Рабочей группе по борьбе с подкупом иностранных должностных лиц при осуществлении международных коммерческих сделок.
Статья 14. Ратификация и депозитарий.
1. Данная Конвенция подлежит принятию, утверждению или ратификации Сторонами, подписавшими её, в соответствии с их законами.
2. Документы о принятии, утверждении, ратификации или присоединении вносятся на хранение Секретарю Всемирного верховного совета–совета безопасности, который будет являться депозитарием данной Конвенции.
Статья 15. Вступление в силу.
Конвенция вступает в силу со дня её официального опубликования.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета–совета безопасности
