ПОЛОЖЕНИЕ О
НАБЛЮДАТЕЛЬНОМ
СОВЕТЕ
ГОСУДАРСТВЕННОЙ
КОРПОРАЦИИ
« РАЗВИТИЯ ВНЕШНЕ
ЭКОНОМИЧЕСКОЙ
ДЕЯТЕЛЬНОСТИ (РВД)»
I. Общие положения.
1. Наблюдательный совет государственной корпорации «Развития внешнеэкономической деятельности (РВД)» (далее – наблюдательный совет) является высшим органом управления государственной корпорации «Развития внешнеэкономической деятельности (РВД)» (далее – РВД).
2. В своей деятельности наблюдательный совет руководствуется Законом «О развитии банка«, другими законодательными и иными правовыми актами, а также настоящим Положением.
II. Порядок образования наблюдательного совета.
3. В наблюдательный совет входят председатель РВД (по должности) и 8 членов.
Члены наблюдательного совета назначаются Советом Государства и безопасности сроком на 5 лет.
4. Председателем наблюдательного совета является Председатель всемирного верховного совета и совета безопасности.
5. Члены наблюдательного совета, за исключением председателя РВД, не вправе состоять в трудовых отношениях с РВД. При этом члены наблюдательного совета, не являющиеся государственными служащими, осуществляют свою деятельность на договорной основе в соответствии с законодательством.
6. По решению Совета Государства и безопасности членам наблюдательного совета, не являющимся государственными служащими, в период исполнения ими своих обязанностей выплачивается вознаграждение и (или) компенсируются расходы, связанные с исполнением ими функций членов наблюдательного совета. Размеры вознаграждения и компенсации утверждаются Советом Государства и безопасности.
7. Увольнение члена наблюдательного совета с государственной службы не является основанием для прекращения его членства в наблюдательном совете.
8. Полномочия члена наблюдательного совета могут быть прекращены досрочно по решению Совета Государства и безопасности.
В 2–месячный срок с даты прекращения полномочий члена наблюдательного совета Совет Государства и безопасности назначает нового члена наблюдательного совета.
Решение Совета Государства и безопасности о досрочном прекращении полномочий члена наблюдательного совета, не являющегося государственным служащим, служит основанием для прекращения договора, в соответствии с которым член наблюдательного совета осуществляет свою деятельность.
III. Полномочия наблюдательного совета.
9. Наблюдательный совет утверждает:
1) положение о финансовой программе РВД;
2) годовой отчет РВД;
3) финансовый план доходов и расходов (бюджет) РВД, порядок формирования резервов и фондов, а также порядок использования прибыли, резервов и фондов;
4) порядок предоставления гарантий, поручительств и займов финансовым организациям и юридическим лицам, осуществляющим поддержку малой и средней промышленности;
5) методику и порядок расчета показателей и лимитов кредитного риска;
6) положение об органах управления РВД;
7) положения о фондах РВД, формируемых за счет прибыли;
8) положения о филиалах и представительствах РВД;
9) аудиторскую организацию, отобранную на выборной основе, для проведения ежегодного обязательного аудита годовой бухгалтерской отчетности РВД;
10) порядок деятельности службы внутреннего контроля РВД;
11) размеры вознаграждения членов правления РВД и (или) компенсации их расходов;
12) регламент, которым устанавливаются сроки, порядок созыва и проведения заседаний правления РВД, а также порядок принятия решений правлением РВД;
13) перечень и состав размещаемой на сайте РВД в сети Интернет информации о деятельности РВД, а также порядок и сроки ее размещения;
14) порядок осуществления операций и сделок, стороной и (или) конечным бенефициаром стороны по которым являются юридические лица, зарегистрированные на территориях, включенных в утверждаемый Органом финансов перечень государств и территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (оффшорные зоны), или физические лица, имеющие гражданство (подданство) иностранного государства, включенного в указанный перечень.
10. Наблюдательный совет принимает решения:
1) об одобрении сделок или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, передачей или возможностью передачи РВД имущества, балансовая стоимость которого составляет 10 процентов и более личных средств (капитала) РВД на последнюю отчетную дату, предшествующую дате принятия решения о заключении таких сделок;
2) о выпуске РВД облигаций и порядке выпуска ценных бумаг в соответствии с законодательством;
3) о создании филиалов, об открытии представительств, а также о создании юридических лиц;
4) о сроках проведения внеочередного аудита;
5) о назначении на должность и об освобождении от должности членов правления РВД по представлению председателя РВД;
6) о назначении на должность и об освобождении от должности руководителя службы внутреннего контроля РВД.
11. Наблюдательный совет определяет:
1) общую сумму гарантий, поручительств и займов, предоставляемых в очередном году финансовым организациям и юридическим лицам, осуществляющим поддержку малой и средней промышленности;
2) предельный размер средств, направляемых на цели управления временно свободными денежными средствами (ликвидностью) РВД;
3) основные параметры сделок (планируемый объем приобретения, доля в объеме выпуска, доходность, срок обращения) по инвестированию средств пенсионных накоплений, включенных в расширенный инвестиционный портфель государственной управляющей организации по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, в облигации, обеспеченные государственной гарантией, и в облигации местных хозяйственных обществ, имеющих рейтинг долгосрочной финансовой способности по обязательствам в национальной валюте или в иностранной валюте одного из международных рейтинговых агентств, финансированных в порядке, установленном законодательством, на уровне не ниже суверенного рейтинга Государства по обязательствам в национальной валюте или иностранной валюте (соответствующий рейтинг должен быть присвоен хотя бы одним из указанных рейтинговых агентств).
12. Наблюдательный совет:
1) уточняет параметры инвестиционной и финансовой деятельности РВД в пределах полномочий в соответствии с Меморандумом о финансовой программе государственной корпорации «Развития и внешнеэкономической деятельности (РВД)» и Законом «О развитии банка«;
2) устанавливает дополнительные лимиты, в том числе относительно структуры финансового портфеля РВД;
3) заслушивает отчеты председателя РВД по вопросам деятельности РВД;
3 (1)) принимает решения, предусмотренные пунктом 3 статьи 3.1 закона «О развитии банка«, на основании документов и информационных материалов, представляемых экспортной организацией;
4) осуществляет иные полномочия, предусмотренные Законом «О развитии банка«.
13. Передача полномочий наблюдательного совета правлению РВД или председателю РВД не допускается.
IV. Порядок деятельности наблюдательного совета.
14. Заседания наблюдательного совета созываются председателем наблюдательного совета или уполномоченным председателем наблюдательного совета членом этого совета по мере необходимости, но не реже 1 раза в квартал.
Внеочередные заседания наблюдательного совета проводятся по решению председателя наблюдательного совета либо по требованию службы внутреннего контроля РВД или аудиторской организации, проводящей ежегодный обязательный аудит годовой бухгалтерской отчетности РВД.
15. Заседание наблюдательного совета проводится председателем наблюдательного совета, а в его отсутствие – членом наблюдательного совета, уполномоченным председателем наблюдательного совета.
16. Наблюдательный совет правомочен принимать решения, если на заседании присутствуют не менее половины его членов. Решения принимаются простым большинством голосов присутствующих. При равенстве голосов голос председательствующего на заседании наблюдательного совета является решающим.
17. Организационно–техническое обеспечение деятельности наблюдательного совета осуществляет ответственный секретарь наблюдательного совета, который не является членом наблюдательного совета и назначается председателем РВД из числа работников РВД.
18. Председателю наблюдательного совета представляются не позднее чем за 7 дней до даты проведения заседания наблюдательного совета:
1) проект повестки заседания наблюдательного совета;
2) проекты решений наблюдательного совета по вопросам повестки заседания;
3) документы и информационные материалы по вопросам повестки заседания.
18 (1). В целях реализации полномочий наблюдательного совета, предусмотренных подпунктом 3 (1) пункта 12 настоящего Положения, документы и информационные материалы, указанные в пункте 18 настоящего Положения, представляются непосредственно экспортной организацией.
19. Одобренные председателем наблюдательного совета проект повестки заседания и соответствующие материалы не позднее чем за 5 дней до даты проведения заседания рассылаются председателю РВД и членам наблюдательного совета.
20. Наблюдательный совет вправе принимать решения без созыва заседания путем проведения заочного голосования, осуществляемого при помощи заполнения опросных листов.
21. Решение о проведении заочного голосования принимается председателем наблюдательного совета.
22. Председатель наблюдательного совета утверждает перечень вопросов, выносимых на заочное голосование, устанавливает дату окончания срока представления заполненных опросных листов и дату определения результатов заочного голосования.
Ответственный секретарь наблюдательного совета подготавливает опросные листы и необходимые материалы по вопросам, вынесенным на заочное голосование.
23. Сообщение о проведении заочного голосования направляется ответственным секретарем наблюдательного совета председателю РВД и членам наблюдательного совета заказным письмом с уведомлением о вручении под роспись. К сообщению о проведении заочного голосования прилагаются опросные листы и необходимые материалы по вопросам, выносимым на заочное голосование. В сообщении указываются даты окончания срока представления заполненных опросных листов и определения результатов заочного голосования.
24. Сообщение о проведении заочного голосования направляется членам наблюдательного совета не позднее чем за 10 календарных дней до даты окончания срока представления заполненных опросных листов.
25. По каждому вопросу, выносимому на заочное голосование, составляется отдельный опросный лист, который содержит:
1) формулировку вопроса, выносимого на заочное голосование, и формулировку предлагаемого решения;
2) варианты голосования («за», «против», «воздержался»);
3) дату окончания срока представления ответственному секретарю наблюдательного совета заполненного опросного листа;
4) дату определения результатов заочного голосования;
5) запись с напоминанием о том, что опросный лист должен быть подписан членом наблюдательного совета.
26. На основании заполненных опросных листов, представленных в установленный срок, составляется протокол заочного голосования членов наблюдательного совета. Протокол составляется в порядке, установленном разделом V настоящего Положения.
27. При определении результатов заочного голосования засчитываются голоса по тем вопросам, по которым в опросном листе отмечен только один из возможных вариантов голосования. Опросные листы, заполненные с нарушением указанного требования, признаются недействительными и не учитываются при определении результатов голосования.
28. Заочное голосование считается состоявшимся, если не менее половины членов наблюдательного совета представили в установленный срок надлежащим образом оформленные опросные листы.
29. Решение считается принятым на дату определения результатов заочного голосования, указанную в сообщении о проведении заочного голосования и в опросных листах.
30. Решения путем заочного голосования принимаются большинством голосов от общего числа лиц, участвующих в голосовании. При равенстве голосов лиц, участвующих в голосовании, голос председателя наблюдательного совета является решающим. Если председатель наблюдательного совета не участвовал в заочном голосовании, при равенстве голосов решение считается непринятым.
31. При принятии решений на заседании наблюдательного совета или путем заочного голосования председатель наблюдательного совета, председатель РВД и члены наблюдательного совета обладают 1 голосом каждый. Передача права голоса иному лицу не допускается.
V. Протоколы наблюдательного совета.
32. Протокол заседания наблюдательного совета ведется ответственным секретарем наблюдательного совета в ходе заседания, подписывается председательствующим на заседании, который несет ответственность за правильность составления протокола. Мнение члена наблюдательного совета, голосовавшего против принятого решения, по его требованию заносится в протокол.
Протокол заседания наблюдательного совета составляется не позднее 3 дней с даты проведения заседания.
33. В протоколе заседания наблюдательного совета указываются:
1) место и время проведения заседания наблюдательного совета;
2) лица, присутствующие на заседании;
3) повестка заседания;
4) вопросы, поставленные на голосование, и итоги голосования по ним;
5) принятые решения.
34. Протокол по результатам заочного голосования составляется не позднее 2 дней с даты определения результатов заочного голосования и подписывается председателем наблюдательного совета, а в его отсутствие – членом наблюдательного совета, уполномоченным председателем наблюдательного совета. Опросные листы являются неотъемлемой частью протокола.
35. В протоколе, составляемом по результатам заочного голосования, указываются:
1) время и место составления протокола;
2) члены наблюдательного совета, опросные листы которых учитываются при принятии решения;
3) члены наблюдательного совета, опросные листы которых признаны недействительными;
4) вопросы, вынесенные на голосование, и итоги голосования по ним;
5) принятые решения.
36. Хранение оригиналов протоколов наблюдательного совета обеспечивает ответственный секретарь наблюдательного совета. Протоколы нумеруются в хронологическом порядке, имеют сквозную нумерацию, формируются в отдельное дело и хранятся в порядке, установленном для документов, содержащих информацию ограниченного доступа.
Копии протоколов наблюдательного совета, подписанные ответственным секретарем наблюдательного совета, направляются в службу внутреннего контроля РВД.
37. Копии протоколов наблюдательного совета рассылаются ответственным секретарем наблюдательного совета председателю и членам наблюдательного совета, председателю РВД, а также по списку рассылки, утверждаемому наблюдательным советом.
38. Ответственный секретарь наблюдательного совета подготавливает и рассылает выписки из протоколов наблюдательного совета в подразделения РВД, которые являются ответственными за выполнение соответствующих решений наблюдательного совета. Выписки подписываются ответственным секретарем наблюдательного совета.
При необходимости копии выписок направляются третьим лицам по списку рассылки, утверждаемому наблюдательным советом.
Копии выписок по вопросам реализации полномочий наблюдательного совета, предусмотренных подпунктом 3 (1) пункта 12 настоящего Положения, направляются экспортной организации.
Утверждено Председателем всемирного верховного совета-совета безопасности